中行临沂分行组织召开RACA评估业务风险研讨会

2017-07-17 18:32:32  作者:孙莉萍 李保运  来源:中华网山东频道  参与评论()人

为进一步优化管理机制和业务流程,有效提高管理工具的应用水平,防控案件风险,近日,中行临沂分行组织召开RACA评估业务风险研讨会,通过运用RACA评估工具,开展全流程的评估分析,查找低效控制、重复控制和控制盲区,分析问题成因,研究优化措施。

会上,该行内部控制部负责人、条线业务专家及基层业务骨干共同组成评估小组,采用Workshop讨论会方式,根据监管意见及近期内控案防专项治理排查发现的突出问题,对风险隐患较大的业务流程进行研讨:其中公司金融部发起了承兑汇票贸易背景真实性触发式RACA评估,个人金融部开展了代发工资触发式RACA评估。在Workshop讨论会上,与会人员共同商讨识别两项业务流程的关键风险点,提出了优化建议。

通过本次业务研讨会,进一步巩固了内控案防专项治理排查成果,完善了本级操作风险识别、评估、缓释、监控和报告机制,推动了操作风险管理工具与日常条线管理工作的有机结合,有效促进了该行操作风险管理水平的提升。(孙莉萍、李保运)

(责任编辑:孙胜国 00001)

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