青岛银行深入开展“内控合规管理建设年”活动

为强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，青岛银行认真贯彻监管要求、积极响应行业倡议，以“内控合规管理建设年”活动为契机，以“主动合规”理念为指导，以健全内控体系、提升内控效能、筑牢合规意识、厚植合规文化为目标，通过加强组织领导、深入自查自纠、严格整改问责、强化宣导教育等方面，持续巩固拓展乱象整治成果，激发合规经营内生动力，夯实稳健合规经营根基。

加强组织领导，层层压实主体责任

为扎实有序推进活动开展，青岛银行第一时间成立了由行长任组长、分管合规副行长任常务副组长、总行各部门主要负责人为成员的“内控合规管理建设年”工作领导小组，全面负责本次工作的组织领导与统筹指导。同时在总行法律合规部设立领导小组办公室，具体负责活动方案制定、组织协调等事宜，确保活动有序、有效开展。

精心筹划部署，深入开展自查自纠

根据监管要求，青岛银行制定印发《青岛银行关于开展“内控合规管理建设年”活动的通知》作为本次工作的总体方案，确立工作目标、明确工作重点、细化工作布署、提出工作要求。一是重点领域自查自纠，深入查找十大领域内控合规管理薄弱环节，做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞。二是屡查屡犯问题集中整治，建立2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现问题库，确定屡查屡犯问题台账，深化问题源头治理，确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年。

创新工作方法，有序推动整改落实

在活动推进过程中，青岛银行突出问题导向、集中攻关、源头整改，摸索创建具有青岛银行特色的工作方法，持续提升内控合规管理质效。一方面，将2017年以来乱象整治工作自创的“六个突出工作法”运用到此次“内控合规管理建设年”活动中，并在实践中不断完善，有序推进自查自纠及整改问责工作深入开展。另一方面，针对屡查屡犯顽瘴痼疾集中整治，青岛银行自创“一库一会两台账”工作法，落细落实屡查屡犯问题集中整治工作安排，为屡查屡犯问题的有效根治提供有力保障。

强化跟踪督办，全力打造治理闭环

针对活动中发现的问题，青岛银行逐项确认整改措施和整改进度，明确问题责任部门及问题责任人、整改责任人、整改验收人。加强整改过程中的沟通协调，定期召开阶段性情况进展沟通会，由责任部门定期向活动领导小组报送整改问责进展，确保限期完成整改，问责落实到位。同时，严格执行责任部门整改自评、合规管理部门跟踪监督、审计部门整改验证的全流程管理，打造“揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理”的全闭环治理机制，切实增强内控合规管理的整体合力。

完善制度建设，建立健全长效机制

青岛银行将内部控制管理制度建设作为强化内控合规管理的重要内容，将“当下改”与“长久立”相结合，对现行规章制度进行全面清理，保证制度与业务同步发展；开展“制度提升优化年”活动，夯实制度基础、完善制度评价、强化制度执行，以管长远、治根本的有效制度，构建堵塞漏洞、解决问题的内控合规管常管长机制，巩固扩大整改成果，实现统筹结合、标本兼治、长远长效。

深入宣传教育，厚植合规文化理念

为强化宣传效果，青岛银行通过形式多样、内容丰富的教育教育活动，扩大教育宣导活动覆盖面，积极宣导内控合规文化理念和政策要求，全面提升全行风险意识和规矩意识，牢固树立“全员主动合规”“合规创造价值”合规理念，促进内控合规要求内化于心，外化于行。

合规宣传育人润心

为强化宣传效果，青岛银行各营业网点充分发挥阵地优势，在营业大厅电子海报屏不间断滚动播放“健全内控体系，提升内控效能，筑牢合规意识，厚植合规文化”活动标语和宣传海报，引导全行员工践行合规理念，增强合规意识，营造“人人合规、事事合规”的良好氛围。

以案示警发人深省