山东证监局同样根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对盛达期货采取责令改正的行政监管措施。并要求其应采取有效措施对上述问题进行整改,加强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合规方面管理。记者注意到,现在距山东证监局要求盛达期货11月30日之前向其提交书面整改报告截止时间,已过去几日,就整改情况,盛达期货相关负责人对记者表示,不方便披露相关信息。而对于屡次被罚原因,记者也未能收到对方回复。
公开资料显示,盛达期货成立于2003年7月,注册地址位于浙江省杭州市,注册资本3亿元,主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪等。目前,其主要股东包括杭州盛顺实业投资(以下简称:盛顺投资)及上海盈材投资管理公司(以下简称:盈材投资),其中杭州盛顺实业投资持有其96%股份。另外,记者注意到,尽管盛顺投资是一家注册地为浙江的公司,但其多数股东却都有很深的山东背景。
iFinD披露信息显示,盛顺投资股东总共有5家,分别为山东京博新能源,山东石化、盈鲁资产管理、山东京博石化及山东博华科技;记者向上进行股权穿透发现,山东京博新能源、山东京博石化的控股股东,以及山东博华科技主要股东均为山东京博控股;另外,盛达期货另一股东盈材投资的控股方也为山东京博控股。从股权结构上来看,可以说盛达期货在一定程度上可以算是一家山东公司,如今接连因其山东公司及负责人出现违规被罚,将对其造成哪些影响,记者将持续关注。
(来源:中国网财经 燕山 鹿凯)