证监会根据证券法相关规定,建议对国美通讯设备股份有限公司责令改正,给予警告,并处以2156万元罚款;对宋林林、宋火红、郭晨给予警告,并分别处以300万元罚款;对董晓红、方巍给予警告,并分别处以200万元罚款;对邵杰给予警告,并处以180万元罚款。
国美通讯券商已被立案
罚款的同时,证监会还对国美通讯三名高管采取禁入市场措施。宋林林、宋火红、郭晨作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监,在涉案违法活动中起主要作用,违法行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益,情节较为严重,对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。
国美通讯表示,预计2023年年度亏损1.05亿元,存在因触及财务类退市指标,可能被实施退市风险警示的情况。预计2023年年度营业收入3905万元,扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入3555万元,低于1亿元;预计公司2023年末净资产为-7320万元。今年以来,国美通讯已先后4次发布股票可能被实施退市风险警示的第四次风险提示公告。
东吴证券是国美通讯的保荐人,东吴证券在保荐过程中及事后的持续督导过程中,均未发现上述情况。东吴证券在对国美通讯的保荐总结报告中表示,在持续督导期间,东吴证券对公司的信息披露文件均进行了事前及事后审阅,并进行了核查,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国美通讯《行政处罚及市场禁入事先告知书》发布当日,东吴证券发布公告称,因公司涉嫌在国美通讯金额紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被中国证监会立案。
(来源:济南时报·新黄河记者/杜林)