涉“思尔芯IPO欺诈发行”：中金公司被证监会立案调查，昨日A股盘中一度跌停

10月14日早盘，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）A股盘中一度跌停，报35.99元/股。截至收盘，中金公司股价下跌7.95%，报36.81元/股。

记者注意到，10月11日，中金公司曾发布公告称，公司于10月11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。

中金公司表示，将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

记者经梳理获悉，上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）于2021年8月提交科创板首发上市申请。今年2月9日，证监会发文称，作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。

证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。

据悉，该案系新《中华人民共和国证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

（来源：海报新闻）