中泰证券重大窝案事发！多位券商原高管，违规入股拟IPO公司

近日，证监会公布的两则罚单引起业内高度关注，事涉数位券商原高管、业务负责人在数年前违规入股拟上市公司。

据悉，被处罚的4位证券从业者均有在中泰证券的任职经历，其中毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长，尚文彦离开中泰证券后则曾担任民生证券副总裁、执委。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦分别被罚250万元、20万元、38万元、125万元。

目前，中证协官网已无上述4人的证券从业信息。

券商原高管违规入股

两则罚单披露的违法事实均涉及“协议转让某拟上市公司的部分股份”。案件分别发生在2018年7月-8月、2020年4月，前后相差两年，但据悉违规入股的是同一家拟上市公司。

具体来看，在第一份罚单中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。

值得关注的是，毕玉国曾任原中泰证券总经理、副董事长等职；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。

从违法事由来看，2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

在第二份罚单中，尚文彦被罚125万元。

记者获悉，尚文彦原为民生证券副总裁、执委，主要分管债权融资事业部，今年6月左右，尚文彦从民生证券离任。而尚文彦此前曾有中泰证券的任职经历。

罚单显示，2020年4月，证券从业人员尚文彦与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项，没有违法所得。

违规持股、入股从严监管

证监会称，上述违法事实，有相关任职信息、相关协议、询问笔录、银行资料等证据证明，足以认定。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

《证券法》第四十条第一款规定，证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票。

《证券法》第一百八十七条规定，违反本法第四十条规定，构成违法行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。

近期，业内对于从业人员违规入股、违规持股的监管持续加强。

就在10月23日，国都证券发布公告，总经理、财务负责人杨江权收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。与此同时，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效，杨江权辞职后不再担任公司其他职务。