因未谨慎开展基金宣传推介、履行诚实勤勉义务等，济南乐知基金半年内第二次被监管处分

2月10日，山东证监局网站发布《关于对济南乐知股权投资基金管理有限公司及王方振、王新亮采取出具警示函措施的决定》。这是该公司半年来第二次被山东证监局监管处分。

上述《决定》显示，经查，济南乐知股权投资基金管理有限公司（下称“济南乐知基金”）在管理新动能1号私募股权投资基金过程中，未谨慎开展基金宣传推介，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。公司总经理王方振、合规风控负责人王新亮对上述问题负有责任。

此前（2024年9月2日），山东证监局曾对济南乐知基金作出《采取责令改正措施的决定》。经查，该公司委托不具有基金销售业务资格的机构开展资金募集活动，通过宣传推介材料向部分私募基金投资者变相承诺保本保收益，未按合同约定向部分私募基金投资者进行信息披露，未定期更新管理人、从业人员的部分信息和个别私募基金投资运作情况。山东证监局要求公司在2024年10月31日前完成整改，并提交书面整改报告。

天眼查显示，济南乐知基金成立于2017年7月，注册资金为1000万元，股东王方振持股80%，王新亮持股20%。公司法定代表人为王方振，经营范围为“受托管理股权投资基金，从事股权投资管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代理理财等金融业务）”。2023年，该公司参保人数为5人。目前，该公司控股、参股多家有限合伙公司。

公开资料显示，济南乐知基金的业务方向聚焦于国家战略支持的产业，包括乡村振兴、新旧动能转换、PPP及棚改等政策导向型项目，同时关注人工智能、生物医药、现代物流、新型材料、新能源等高新技术领域的科技型、成长型企业等。济南乐知基金及其管理的私募基金曾参与塞北股份（837422.BJ）、德鲁泰（837856.BJ）的定向增发，以及智新电子（837212.BJ）的首发申购。

（来源：经济导报）