迟到十年的罚单与投行困局——东海证券6000万罚没背后的合规拷问

更值得关注的是其投行业务的持续萎缩。近年来，东海证券投行业务收入不断下滑，2022年至2024年，其投资银行手续费净收入分别为4.69亿元、3.36亿元和1.99亿元。今年2月，东海证券保荐的安顺控股IPO终止。

频繁受罚与合规挑战

频繁的监管记录显示，此次处罚并非孤立事件。2016年至2024年期间，东海证券累计收到21张罚单，且处罚原因各异，包括：托管业务违规、合规人员比例低于监管要求、资管业务违规、投资经理被警示、债券承销业务违规等，多样的处罚原因暴露出公司问题频出。

此次罚单落地后，东海证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的内容与处罚，并深刻反思，认真落实整改，全面加强管理，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。

公开资料显示，东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，是全国最早设立的综合类券商之一。2005年成为全国首批10家创新试点券商之一。2015年，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。

截至2024年12月31日，公司共拥有69家证券营业部，分布在全国18个省、直辖市、自治区。

（来源：海量财经官方账号记者 周凌峰）