因未按照规定开展客户尽职调查、报告可疑交易，中泰证券被罚86.9万元

2025年12月31日，中国人民银行山东省分行发布行政处罚决定信息公示表，中泰证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被警告、罚款86.90万元。

图片来源：中国人民银行山东省分行

值得注意的是，这并非中泰证券2025年收到的首张监管罚单。早在2月14日，该券商就因四项违规行为，被证监会出具警示函。

图片来源：中国证监会网站

具体违规行为包括，一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析。

二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为。

三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务。

四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，注册资本79.18亿元。2025年前三季度，中泰证券实现营业收入90.05亿元，同比增长21.3%，净利润14.94亿元，同比增长139.69%。

不过，近几年，中泰证券业绩波动明显。2023年，中泰证券净利润20.61亿元，同比增长193.03%，但2024年又迅速回落至10.81亿元，同比下降47.54%，几乎“腰斩”。

（来源：城市金融报财观新闻）