中泰证券执业质量评价被降级，合规风控三年烧钱7.8亿仍风险频发

值得注意的是，中泰证券拟投入不超过15亿元用于信息技术及合规风控，提升信息技术保障能力和合规风控水平。此前，该公司2025年9月份公布的向特定对象发行A股股票募集资金说明书披露，该公司本次发行募集资金总额不超过60亿元（含本数），其中，信息技术及合规风控投入不超过15亿元，是本次募集资金的重点投资项目。

图片来源：中泰证券定向增发审核问询函的回复

据中泰证券《向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》披露，2022~2024年度，该公司用于合规风控的投入分别为2.86亿元、2.45亿元、2.46亿元，三年合计总投入高达7.77亿元。

“公司将进一步加大合规风控投入，不断壮大合规风控管理团队；持续完善风险管理制度体系、风险指标体系，提高全面风险管理的质量和效率。”中泰证券称，该公司合规风控方面的投入主要包括合规风控人员薪酬、合规风控类专业培训、合规风控类相关系统建设、基于提高合规风控能力组织的国内外交流和调研活动、向国内著名咨询机构购买合规风控类咨询服务、组织合规风控类会议和监督检查等方面的日常运营开支等，“公司拟通过本次发行募集资金加大合规管理和全面风险管理体系建设的投入，以业务为导向，加速合规风控数字化转型，提高合规风控水平”。

（记者/张嘉怡 来源：城市金融报财观新闻）