因存在多项违规行为被江苏证监局责令暂停新增客户6个月，江苏百瑞赢证券咨询公司竟称“未收到责令改正通知”

2025年1月24日，江苏证监局官网发布《对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户监管措施的决定》，该局决定对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。

对此，江苏百瑞赢证券咨询有限公司8月11日声称，“我们公司并未收到江苏证监局的责令改正通知”。投诉人自称为该公司负责人王霞。

企查查显示，2025年7月25日，江苏百瑞赢证券咨询有限公司法定代表人由于永中变更为王霞。同日，该公司地址由“南京市建邺区奥体大街68号国际研发总部园4B12层”变更为“南京市建邺区奥体大街68号4幢一单元1201室”。

此前，7月9日，江苏百瑞赢证券咨询有限公司声称，“距江苏证监局2025年1月发文责令暂停新增客户6个月的行政监督管理时间已过，期间我司积极转型配合整改，已从传统投顾逐步转变为智能软件化的服务工具。转型后的百瑞嬴已全面合规，与传统模式彻底切割，以上相关报道对新模式造成巨大阻碍，致使用户无法区分当下产品，对企业生产经营造成严重阻碍。”

江苏证监局的行政监管措施显示，江苏百瑞赢证券咨询有限公司被查获“在业务推广过程中，营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容”、“通过直播开展业务推广中合规管控不到位，个别员工未经报备自行开展网络直播，并在直播过程提供涉及具体个股的投资建议”、“向部分客户提供投资建议时，未说明合理的依据，部分未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码”、“部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户发送投资建议，或以证券投资顾问名义向客户发送投资建议”、“公司投诉处理机制不健全，未及时、妥善处理客户投诉事项”、“对个别客户提供证券投资顾问业务过程中，执行适当性管理存在不足”多项违规行为，以上事实有《关于江苏百瑞赢证券咨询有限公司的现场检查事实确认书》、江苏证监局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

江苏证监局根据相关规定，对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。江苏证监局要求“你公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月向我局报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平，暂停新增客户期满后，你公司应当向我局书面申请，经我局整改验收完成后，方可新增客户。”

《江苏证监局关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户监管措施的决定》全文如下：

（来源：齐鲁观澜）