中泰证券爆发违规窝案！4名原高管事发，原时任董事长刚被调查……

近期，证监会下发两张罚单，中泰证券、民生证券卷入其中，罚单涉及4人（尚文彦、毕玉国、钟建春以及张玉林），四人均有中泰证券履历背景，且均与“违规入股拟上市公司”相关。

根据证监会罚单，1）尚文彦在2020年4月与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦将款项打入指定账户，2024年1月收回；

2）2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月出资，2023年12月收回款项。

3）2018年8月14日，钟建春签订协议，约定向钟转让拟上市公司部分股份，9月张玉林向钟建春转账，9月20日两人出资，24年3月两人收回。

上述4人违反了《证券法》的相关规定，被证监会分别处以罚款125万元、250万元、20万元、38万元。

公开资料显示，被处罚的四人职级很高，且都有着中泰证券的任职履历。毕玉国曾为中泰证券副董事长、钟建春曾为中泰证券董事总经理、张玉林曾为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监。尚文彦曾为民生证券副总裁保荐业务负责人，他还曾在中泰证券任职。

在2023年8月，中泰证券发布公告称，于近日收到公司董事、副董事长毕玉国的书面辞职报告，毕玉国因组织工作调整原因申请辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。毕玉国辞职后不在公司及公司控股子公司任职。

这就意味着，中泰证券这四名重要人物，利用自己手中的职权和信息希望通过突击入股拟上市新股，进而从中牟利。

可见中泰证券这事并不简单，就在今年4月公司原董事长李玮被山东纪委调查审查，而李玮的任职时间正好跨越了本次被调查违规的2018年和2020年。而且，李玮2000在莱钢，和毕玉国履历重叠。

最近几年营收来看，中泰证券业绩波动较大，营收不稳；利润则下滑严重，2022年中期同比近乎腰斩；2024年中期则较2023年大幅下滑逾7成。

三季度业绩更为稀碎，Wind数据显示，2024年前三季度，中泰证券实现营业收入74.24亿元，同比下滑19.96%；归属于上市公司股东的净利润仅为5.03亿元，同比暴跌73.45%。

其中，2024年前三季度仅实现19.73亿元，同比下降13.02%。前三季度投行业务手续费净收入仅6.37亿元，同比大幅下降42.90%。

（来源：微信公众号“MBA同DBA”）