恒泰期货青岛营业部业务外包违规，被暂停新开户三个月并责令整改，负责人被出具警示函

近日，青岛证监局连续发布两则行政监管措施决定书。据披露，恒泰期货股份有限公司（简称“恒泰期货”）青岛营业部因客户开发业务实质上对外承包、违反相关规定，被暂停期货经纪业务新开户三个月，营业部负责人王慧同时被出具警示函。

公告显示，经查，恒泰期货青岛营业部的客户开发业务实质上存在对外承包情况，内部控制及风险管理存在重大缺陷。青岛证监局称，已于2025年12月23日向该营业部送达监管措施事先告知书。2025年12月29日，该局收到营业部回执，而该营业部未申请陈述、申辩。

依据相关规定，青岛证监局对该机构采取以下监管措施：暂停青岛营业部期货经纪业务新开户三个月；责令该营业部自收到决定书之日起30个工作日内完成整改，并提交整改情况报告。

与此同时，作为该营业部负责人，王慧因未谨慎勤勉地履行相关职责与义务，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有关规定，被青岛证监局出具警示函，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，恒泰期货成立于1992年12月，注册资本2.28亿元，是中国最早成立的期货公司之一。公司拥有上海期货交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的会员资格，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理。

从股权结构来看，恒泰期货的控股股东为金融街证券（01476.HK），持股比例95.1%；第二大股东为恒泰先锋投资有限公司，持股4.9%。

恒泰期货青岛营业部成立于2018年8月，隶属于恒泰期货，负责人为王慧。公开信息显示，2023年4月，青岛橡胶流通业协会联合恒泰期货共同举办春季橡胶高峰论坛，王慧以恒泰期货青岛营业部总经理身份出席该论坛。

根据监管要求，在暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部需做好现有客户的维护与服务工作，同时对内部控制、合规风控等方面开展全面整改。暂停期届满且经检查验收合格后，该营业部方可重新开展期货经纪业务新开户工作。

（记者/赵诗婕 来源：泰山财经）