曾掌舵中泰证券长达17年，前董事长李玮被查，牵出严重的内控问题

彼时，公司董事长李玮表示，A股上市将是中泰证券发展历程中一个重要的里程碑，更是续写辉煌的新起点，公司将奋力开启二次创业新征程。

中泰证券前党委书记、董事长李玮

记者注意到，成功进入资本市场后，中泰证券及时补充资本金规模，使得综合竞争力和抵御风险能力明显增强。随着自身快速发展，中泰证券服务山东实体经济的能力也快速提升，2021年，中泰证券在山东股、债市场项目融资规模达982亿元，股、债市场占有率分别达27.54%、25.95%，均居行业首位，是山东名副其实的第一券商。

李玮还放过狠话，上市五年后冲击券商行业第一方阵，不过，目前来看显然难度很大。

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内控隐忧早已显现

虽然中泰证券整体发展可圈可点，但是近几年公司内控问题早已被放在了聚光灯下，从这点来说，李玮被查并非毫无征兆。

一是管理层频繁更替。

2020年10月，李玮不再担任公司董事长，2022年7月，还被免去了鲁信集团董事长职务。

接棒李玮出任中泰证券董事长的是时任山东财政厅副厅长的李峰。2022年8月，李峰又被调任山东省财政厅党组书记。直至2022年12月，曾任山东省国有资产投资控股有限公司总裁的王洪出任中泰证券董事长。

此外，2022年，中泰证券首席风险官李恒弟、总法律顾问张云伟、副总经理钟金龙、总经理毕玉国、董事曹孟博相继离任。2022年，中泰证券还发生了控股股东变更的大事，控股股东从莱钢集团变更为了枣庄矿业集团。

就在大家本以为管理层应该稳定了，可2023年以来还在继续洗牌。

2023年3月，副总经理孙培国离任。同年8月，监事会主席郭永利、副董事长毕玉国相继辞任，10月董事刘锋辞职。2024年1月，公司监事范天云辞职。

近日，更有两位实力干将被传出走，一位是中泰证券衍生产品部总经理、机构销售交易部董事总经理马强，下一站为东方证券。另一位是中泰证券科技研发部总经理、金融科技委员会执行委员何波。

频繁的人事变更，直接影响到了中泰证券的业绩。2022年，公司营收93.25亿元，同比下降29.09%，净利润5.9亿元，同比下降81.56%，净利润增长率在50家券商中排名倒数第9。2023年，中泰证券业绩有所回升，但是净利润只有18亿元，还不到2021年业绩高点的六成。

据传，2023年5月，中泰证券还免去了公司自营条线下证券投资部门四位负责人职务，而此事件背后，自营投资收益下滑是导致中泰证券2022年业绩不佳的主要原因。

二是罚单不断。

2024年，监管开出的首张“飞单”罚单便落在了中泰证券头上。

日前，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，均被采取出具警示函的行政监管措施。“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。

这张罚单可怕之处就在于，券商分公司老总亲自下场“飞单”，无疑暴露出中泰证券向财富管理转型过程中可能存在塌方式的内控问题。事实上，中泰证券已有多个分支公司因相关问题被罚。

3月6日，福建证监局又连发两份监管函，剑指中泰证券漳州延安北路证券营业部的“有奖促销”操作，该营业部员工林某在开展基金销售业务时，竟违规向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。