曾掌舵中泰证券长达17年，前董事长李玮被查，牵出严重的内控问题

员工为了卖产品也是拼了，要知道，此前中泰证券IPO期间，就曾卷入过宁波投资人5.5亿债券违约风波，投资人指出公司当初承诺保本保息的刚兑原罪，时至今日中泰证券还是没长记性。

此外，中泰证券重点发力的投资银行业务问题也较多。早年间，因涉及乐视网虚假陈述案件，公司就曾遭到监管关注，至今未被处罚。

2022年8月，山东证监局查明中泰证券存在投行业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位等问题，被责令改正。

近两年，中泰证券投行业务实施比较明显的差异化竞争，把重点放在了北交所，2022年、2023年分别完成4单北交所首发上市项目，连续两年北交所保荐单数和承销规模位居行业前10位。然而，中泰证券的保荐项目质量堪忧。

1月4日，因保荐业务违规，中泰证券一保荐代表人被北交所口头警示。4月24日，中泰证券保荐的红东方被北交所决定终止上市审核。红东方属于农药化工行业，据公司首轮问询函，其环保负面舆情及超批复生产情况引监管关注。

此外，中泰证券是主板公司亚星客车2021年非公开发行股票的保荐机构。目前，亚星客车负面风波不断，因销售的客车故障问题被索赔8000万余元，银行账户资金被冻结，同时2020-2022年累计亏损3.49亿元，2023年预计亏损进一步扩大、净资产为负，面临退市风险。

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结语

快速发展下，中泰证券问题着实不小，尤其李玮任期内积压的一些内控问题并未有效解决。

值得一提的是，4月18日，中泰证券发布的投资者关系活动记录表显示，公司透露了践行金融强国方面的六大举措，其中一点是“把防控风险作为永恒主题，守牢合规展业、廉洁从业两条底线，合规风控水平稳步提升”。

或许中泰证券新管理层已经意识到，平衡发展速度和质量是一个必选项。

（来源：深蓝财经）